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网上交易赎回转认/申购业务规则

南方基金管理有限公司

网上交易赎回转认/申购业务规则

第一章 总则

第一条、南方基金管理有限公司(以下简称本公司)为规范投资者通过南方基金网上直销交易系统(以下简称“网上直销”)进行赎回转认购赎回转申购业务(以下简称赎回转认/申购业务),特订立《南方基金管理有限公司网上直销赎回转认/申购业务规则》(以下简称本规则)。在本公司网上直销进行赎回转认/申购业务过程中涉及的投资者、本公司及其他有关机构皆应遵守本规则。

第二条、本规则依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他相关法律、法规,以及《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》(以下简称业务规则)《南方基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》的要求制定。

第三条、本规则中未提及或未明确规定的相关事宜应参照本公司相关业务规则和相关公告。

第二章 释义

第四条、除非另有说明,在本规则中下列词语具有如下含义:

1、投资者:指通过本公司直销进行基金交易的个人投资者和机构投资者。

2T日:指销售人确认的投资者有效申请工作日。

3T+n日:指自T日起第n个工作日。

4赎回转认/申购业务:指投资者通过本公司网上直销提交赎回业务申请,并约定将赎回款直接用于认/申购本公司发起募集或管理的其他开放式基金(以下简称基金)的业务。

第三章 业务规则

第五条、开通基金范围

本规则中可用于赎回转认购业务的赎回基金,为本公司管理的所有处于日常开放期的基金,转认购的基金为处于募集期的基金;赎回转申购业务作为转换业务的补充,适用于本公司管理的处于日常开放期、且不能进行转换的基金。

第六条、“转认/申购基金”的认/申购发起时间

本公司根据投资者T日发起的赎回转认/申购业务交易申请,于赎回款到达本公司直销账户当日自动为投资者发起/申购申请。

投资者在新基金开始公开发售后并在有效的认购业务受理期间,方可申请办理“赎回转认购”业务。

第七条、“赎回转认/申购”交易撤单的处理

若投资者在T1500前(含)成功撤销赎回转认/申购业务交易对应的赎回申请,则转认/申购基金的认/申购交易申请一并撤销;投资者不能单独撤销“转申购基金”与转认购基金的认/申购申请。

第八条、“赎回转认/申购”的认/申购最低限额

赎回转认/申购业务所认/申购基金的交易最低起始金额须符合本公司认/申购交易限额的规定;若赎回款小于最低认/申购交易金额限制,认/申购申请将不被发起,“赎回基金”的赎回资金将会在到达本公司直销账户当日,划往投资者预留银行账户。

第九条、“赎回转认/申购”手续费

办理“赎回转认购”业务,投资者需要支付“赎回基金”的赎回手续费和“转认购基金”的认购手续费。办理“赎回转申购”业务,投资者需要支付“赎回基金”的赎回手续费和“转申购基金”的申购手续费。

第十条 “赎回转认/申购”失败的处理

   若“赎回转认/申购”对应的赎回申请失败,则后续“转认/申购”申请不会被发起。

   若“赎回转认/申购”对应的认/申购申请失败,则“赎回基金”的赎回资金在认/申购申请确认失败后的下一个工作日划往投资者预留银行账户中。

第十一条、巨额赎回的处理

若赎回基金在赎回申请日发生巨额赎回且投资者在提交赎回转认/申购申请时已选择如发生巨额赎回则取消交易选项,则赎回取消,后续“转认/申购”申请也不会被发起。

若赎回基金在赎回申请日发生巨额赎回且按比例部分确认的情况,则未确认部分的赎回申请及其转认/申购交易申请将不再顺延至下一工作日,未确认部分的赎回申请将根据业务规则中的巨额赎回规则处理。如果巨额赎回确认部分赎回款低于认/申购基金的最低交易金额限制,认/申购申请将不被发起,“赎回基金”的赎回资金将会在到达本公司直销账户当日,划往投资者预留银行账户。

第十二条、“赎回转申购”的“转申购基金”暂停申购或交易的处理

如果“赎回基金”的赎回款到达本公司直销账户日,“转申购基金”暂停申购或暂停交易,那么申购申请将不被发起,“赎回基金”的赎回资金在到达本公司直销账户当日划往投资者预留银行账户中。

第十三条、认购结束日的不确定性的处理

   鉴于新发基金认购结束日的不确定性,如果“赎回基金”的赎回款到达本公司直销账户之日,“转认购基金”已经结束认购,则“转认购基金”的认购申请将不被发起,“赎回基金”的赎回资金在到达本公司直销账户当日划往投资者预留银行账户中。

第十四条、“转认/申购基金”认/申购比例配售的处理

  若“转认/申购基金发生比例配售,投资者当日“转认/申购基金”申请金额中未参与配售部分将比照该基金未参与配售资金退款程序处理。

第四章 附则

第十五条 本补充规则构成《南方基金电子交易业务规则》的补充条款,与《南方基金电子交易业务规则》具有同等效力。未尽事宜,参照相关基金的招募说明书、基金合同或业务规则。

第十六条 本补充规则从颁布之日起生效。本补充规则的任何修改应自该修改发布之时生效。

第十七条 本公司有权根据实际情况对本补充规则作出合理的修改。

 

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