| 机构投资者开户材料 | 用印及签字要求 | |
|---|---|---|
| 1 | 印有统一社会信用代码的营业执照 或 等效开户主体身份证件 | 公章 |
| 2 | 机构/产品管理人资质证明文件、业务许可证明文件 | 公章 |
| 3 | 指定交收银行账户说明，以下任一形式： | 公章 |
| 1）开户回执；2）《开立银行账户申请表》客户联复印件；3）银行出具的开户证明 | ||
| 4 | 《表1-1.南方基金账户业务申请表（机构）》 | 公章+法人章+经办人签字 |
| 5 | 《表2.基金业务授权委托书》 | 公章+法人章+经办人签字 |
| 6 | 法定代表人、被授权人/业务经办人、受益人有效身份证明文件 | 公章 |
| 7 | 《表3.传真及邮件交易协议书》一式两份 | 公章 |
| 8 | 《表5.预留印鉴卡》一式两份 | 交易印鉴+全部交易经办人签字+公章 |
| 9 | 《公司章程》中关于股权结构（需穿透至自然人股东）、实际控制人章节复印件 | 公章 |
| 10 | 股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等 | 公章 |
| 11 | 法人转授权书及被授权人身份证件（如有） | 公章 |
| 如为合伙企业，还请提供第12项材料 | ||
| 12 | 执行事务合伙人的营业执照，资质证明文件；合伙企业股权结构，合伙人名单，各合伙人承担责任的方式以及合伙人持有的合伙权益比例，委派代表人身份证，合伙协议首尾页，合伙企业资质证明文件（如有） | 公章 |
| 如为QFII/RQFII客户，还请提供第13项材料 | ||
| 13 | 合格境外机构投资者证券投资业务许可证、所在国家或地区核发的营业执照、机构在境外合法注册成立的证明文件 | 公章 |
|
如为非金融机构普通投资者，还请提供第14至17项材料；
如为非金融机构专业投资者，还请提供第14、15、18、19、20项材料。
|
||
| 14 | 《表6.（CRS）机构税收居民身份声明文件》 | 公章、任一经办人签字、控制人签字 |
| 15 | 《表7.（CRS）控制人税收居民身份声明文件》（注：仅消极非金融机构提供） | 公章、控制人签字 |
| 16 | 《表4.普通投资者风险承受能力调查问卷》 | 交易印鉴、任一经办人签字 |
| 17 | 《表9.普通投资者风险承诺函》 | 公章、公司负责人签字 |
| 18 | 最近1年末净资产不低于2000万元证明 | 公章 |
| 19 | 最近1年末金融资产不低于1000万元证明 | 公章 |
| 20 | 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 | 公章 |
| 产品开户材料 | 用印及签字要求 | ||
|---|---|---|---|
| 1 | 印有统一社会信用代码的营业执照 或 等效开户主体身份证件 | 公章 | |
| 2 | 机构/产品管理人资质证明文件、业务许可证明文件 | 公章 | |
| 3 | 《表2.基金业务授权委托书》 | 公章+法人章+经办人签字 | |
| 4 | 法定代表人、经办人有效身份证明文件 | 公章 | |
| 5 | 《表3.传真及邮件交易协议书》一式两份 | 公章 | |
| 6 | 《表5.预留印鉴卡》一式两份 | 交易印鉴+全部交易经办人签字+公章 | |
| 7 | 提供表8-1.《账户类业务备案资料申请书-金融机构适用》，共性材料做备案 | 公章 | |
| 如以上共性材料已备案，产品开户材料提供如下： | |||
| 8 | 《表1-2.南方基金账户业务申请表（产品）》 | 公章+法人章+经办人签字 | |
| 9 |
指定交收银行账户说明，以下任一形式：
1）开户回执；2）《开立银行账户申请表》客户联复印件；3）银行出具的开户证明
|
公章 | |
| 10 | 产品持有人份额清单（优先提供） | 公章 | |
| 11 | 《表16-1.受益所有人情况说明-产品》（注：养老金产品/基本养老/社保基金/企业年金/职业年金为开户主体免提供） | 公章 | |
| 12 | 受益所有人有效身份证明文件 | 公章 | |
| 13 | 理财产品为开户主体 | 理财产品核准/备案通过文件 | 公章 |
| 14 | 资管计划/私募产品为开户主体 | 产品管理人/开户机构取得客户资管业务资格的证明文件，产品合同首尾签章页复印件，基金业协会产品备案函 | 公章 |
| 15 | 保险产品为开户主体 | 产品获银保监会备案准予的证明文件，如批复、报送清单、电子报送系统截图等 | 公章 |
| 16 | 信托产品为开户主体 | 信托协议（需包含受益人、委托人信息）首尾页，中信登登记函 | 公章 |
| 17 | 合伙企业为开户主体（已备案为私募基金的有限合伙企业） | 执行事务合伙人的营业执照，资质证明文件；合伙企业股权结构，合伙人名单，各合伙人承担责任的方式以及合伙人持有的合伙权益比例，委派代表人身份证，合伙协议首尾页，合伙企业基金业协会备案函/合伙企业资质证明文件（如有），监察人/控制人身份证明文件（如有） | 公章 |
| 18 | 养老金产品/基本养老/社保基金/企业年金/职业年金为开户主体 | 管理人/开户机构：年金获得人力资源和社会保障局的确认函，社保基金理事会确认函，社保/基本养老管理合同中关于组合证件的章节，受托/投管合同首尾签章页 | 公章 |
| 托管人：企业年金基金管理机构资格证书，托管合同首尾签章页 | |||
| 19 | FOF基金为开户主体 | 证监会关于FOF的备案确认函及注册批复 | 公章 |
1. 自然人身份证明文件：大陆人士为二代居民身份证，港澳人士为通行证，台湾人士为台胞证，外籍人士为护照；
2. 转授权：公章需与营业执照上公司名称一致；法人章需与营业执照上法定代表人名称一致。如有不一致情况，必须有加盖公章的转授权书、被授权人身份证复印件；
3. 指定交收银行账户/产品托管账户：向我司划付基金认/申购款项、接收我司基金收益/赎回款项的唯一指定账户。如开户主体为产品户，托管账户说明上应体现产品与该账户的唯一对应关系，不可出现资产混同的情况。
4. 资质证明文件：金融许可证、经营证券期货业务许可证、保险法人许可证、保险资管法人许可证、私募基金管理人登记证书、企业年金基金管理机构资格证书等银保证监认可的业务资质证明，无则以普通投资者进行开户；
5. 委托管理/委托投资：如有A主体委托B主体代办账户业务或存在委托投资关系，必须出具具有委托关系的证明文件（如：授权书、委托管理合同首尾页及授权事项内容页）及委托人营业执照、法人身份证复印件等；
6. 高管名单/股权结构可在公司章程/年报/国家企业信用信息公示系统等公开网站查询下载，或自行拟出；
7. 开户主体身份证件：必须使用市场监督局/人社局/银保证监等监管机构认可的非自然人身份证明文件，例如：
| 开户主体 | 有效证件名称 |
|---|---|
| 慈善机构、基金会等 | 法人登记证书 |
| 市场主体（法人机构） | 印有统一社会信用代码的营业执照 |
| 基本养老/社保基金 | 社保基金理事会确认函 |
| 企业年金/职业年金 | 人社局年金计划登记确认函 |
| 理财/资管产品 | 产品管理人印有统一社会信用代码的营业执照 |
8. 建议产品管理人将机构共性材料在我司备案，提供表8-1.《账户类业务备案资料申请书-金融机构适用》，可免重复提供。
9. 其他材料：除上述常规开户材料清单外，如需补充其他材料，我司将另行通知；
10. 表格下载链接https://www.nffund.com/new/fundorg/download.html
11. 用印要求：
| 材料 | 用印要求 |
|---|---|
|
表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》
表10.《投资者类别转化申请表》
|
公章、法人章、任一经办人签字 |
| 表2.《基金业务授权委托书》 | 公章、法人章 |
| 表3.《传真及邮件交易协议书》 | 公章 |
| 表4.《普通投资者风险调查问卷》 | 交易印鉴、任一经办人签字 |
| 表5.《预留印鉴卡》 | 交易印鉴、全部交易经办人签字、公章 |
| 表6《（CRS）税收居民身份声明文件》 | 公章、任一经办人签字 |
| 表7.《（CRS）控制人税收居民身份声明文件》 | 公章、本人或授权人签字 |
| 8.《账户类业务备案资料申请书》 | 公章/td> |
| 表9.《普通投资者风险承诺函》 | 公章、公司负责人签字 |
| 表16-1.《受益所有人情况说明-产品》 | 公章 |
| 表17.《机构客户资金来源及业务办理事由信息补充表》 | 公章、任一经办人签字 |
| 其他 | 公章 |
1. 表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》
2. 经办人身份证明文件
3. 如使用邮件进行交易，补充提供表3.《传真及邮件交易协议书》一式两份）
4. 产品持有人份额清单（优先提供，机构户无需提供）
5. 表16.《受益所有人情况说明-产品》
6. 受益所有人身份证明文件
7. 公司章程/年报/企信网中关于公司股权结构及股东信息的章节（需穿透至自然人股东，产品户无需提供
1. 表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》
2. 经办人身份证明文件
3. 由银行开具体现变更情况的账户说明函或账户信息变更回执
如银行账户名称发生变更，需出具银行开具的账户变更回执
如银行账号或开户行发生变更，需另提供一份变更说明函，说明变更原因
4. 如使用邮件进行交易，补充提供表3.《传真及邮件交易协议书》一式两份
5. 产品持有人份额清单（优先提供，机构户无需提供）
6. 表16.《受益所有人情况说明-产品》
7. 受益所有人身份证明文件
8. 公司章程/年报/企信网中关于公司股权结构及股东信息的章节（需穿透至自然人股东，产品户无需提供）
9. 根据账户实际情况其他需额外提供的资料
1. 表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》
2. 经办人身份证明文件
3. 法定代表人身份证明文件
4. 营业执照，或有效开户证件
5. 资质证明文件（如有）
6. 法人转授权书及被授权人身份证明文件（如有）
7. 表5.《预留印鉴卡》一式两份，如未预留法人章可无需提供
8. 公司章程/年报/企信网中关于公司股权结构及股东信息的章节（需穿透至自然人股东，产品户无需提供）
9. 股东或董事会成员登记信息，高级管理人员名单，包含姓名、性别、年龄、职位等要素（产品户无需提供）
10. 产品户必须提供管理人在我司开立的、需变更法人信息的全部账户清单，要素包含基金账号、账户名称
11. 如使用邮件进行交易，补充提供表3.《传真及邮件交易协议书》一式两份
12. 产品持有人份额清单（优先提供，机构户无需提供）
13. 表16.《受益所有人情况说明-产品》
14. 受益所有人身份证明文件
15. 提供表8-1.《账户类业务备案资料申请书-金融机构适用》，共性材料做备案
1. 表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》
2. 新经办人身份证明文件
3. 表2.《授权委托书》（证件延期无需提供）
4. 表5.《预留印鉴卡》一式两份（变更账户经办人及证件延期无需提供）
5. 产品户必须提供管理人在我司开立的、需变更经办人信息的全部账户清单，要素包含基金账号、账户名称
6. 如使用邮件进行交易，补充提供表3.《传真及邮件交易协议书》一式两份
7. 产品持有人份额清单（优先提供，机构户无需提供）
8. 表16.《受益所有人情况说明-产品》
9. 受益所有人身份证明文件
10. 公司章程/年报/企信网中关于公司股权结构及股东信息的章节（需穿透至自然人股东，产品户无需提供）
11. 提供表8-1.《账户类业务备案资料申请书-金融机构适用》，共性材料做备案
12. 根据账户实际情况其他需额外提供的资料
1. 表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》
2. 受益所有人身份证明文件
3. 产品户必须提供管理人在我司开立的、需变更经办人信息的全部账户清单，要素包含基金账号、账户名称
4. 如使用邮件进行交易，补充提供表3.《传真及邮件交易协议书》一式两份
5. 产品持有人份额清单（优先提供，机构户无需提供）
6. 表16.《受益所有人情况说明-机构/产品》
7. 公司章程/年报/企信网中关于公司股权结构及股东信息的章节（需穿透至自然人股东，产品户无需提供）
1. 表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》
2. 经办人身份证明文件
3. 营业执照，或有效开户证件
4. 监管机构/发证机关出具的关于变更的证明文件（对于变更证件类型，由一方或双方发证机关提供证件持有人为同一法人的有关证明文件）
5. 资质证明文件（如有）
6. 表5.《预留印鉴卡》一式两份，如不涉及印章变更可无需提供
7. 公司章程/年报/企信网中关于公司股权结构及股东信息的章节（需穿透至自然人股东，产品户无需提供）
8. 股东或董事会成员登记信息，高级管理人员名单，包含姓名、性别、年龄、职位等要素（产品户无需提供）
9. 产品户必须提供管理人在我司开立的、需变更证件号码的全部账户清单，要素包含基金账号、账户名称
10. 如使用邮件进行交易，补充提供表3.《传真及邮件交易协议书》一式两份
11. 产品持有人份额清单（优先提供，机构户无需提供）
12. 表16.《受益所有人情况说明-产品》
13. 受益所有人身份证明文件
14. 提供表8-1.《账户类业务备案资料申请书-金融机构适用》，共性材料做备案
1. 填妥的表10.《投资者类别转化申请表》
2. 投资者转化资质证明文件（证明：最近1年末净资产不低于1000万元，以及最近1年末金融资产不低于500万元，且为具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织）
3. 填妥的表11.《普通投资者类别转化模拟试题》（适用于普通投资者申请转化为专业投资者）
4. 公司章程/年报/企信网中关于公司股权结构及股东信息的章节（（需穿透至自然人股东）
5. 股东或董事会成员登记信息，高级管理人员名单，包含姓名、性别、年龄、职位等要素
6. 受益所有人身份证明文件
7. 表17.《机构客户资金来源及业务办理事由信息补充表》
1. 用印完整的表5.《预留印鉴卡》（一式两份）
2. 如批量变更账户预留印鉴，请附上共用该印鉴的所有账户清单，要素包含基金账号、账户名称。
3. 如使用邮件进行交易，补充提供表3.《传真及邮件交易协议书》一式两份
4. 产品持有人份额清单（优先提供，机构户无需提供）
5. 表16.《受益所有人情况说明-产品》
6. 受益所有人身份证明文件
7. 公司章程/年报/企信网中关于公司股权结构及股东信息的章节（需穿透至自然人股东，产品户无需提供）
8. 提供表8-1.《账户类业务备案资料申请书-金融机构适用》，共性材料做备案
1. 表4.《普通投资者风险调查问卷》
2. 受益所有人身份证明文件
3. 公司章程/年报/企信网中关于公司股权结构及股东信息的章节（需穿透至自然人股东）
4. 根据账户实际情况其他需额外提供的资料
1. 自然人身份证明文件（含法人、经办人、受益人），必须提供
2. 表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》
3. 产品户必须提供管理人在我司开立的、需办理自然人证件延期的全部账户清单，要素包含基金账号、账户名称
4. 如使用邮件进行交易，补充提供表3.《传真及邮件交易协议书》一式两份
5. 产品户需提供持有人份额清单（优先提供，机构户无需提供）
6. 表16.《受益所有人情况说明-机构/产品》（按账户实际情况提供）
7. 公司章程/年报/企信网中关于公司股权结构及股东信息的章节（需穿透至自然人股东，产品户无需提供）
1. 填妥户名、基金账号、经办人信息的表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》
2. 营业执照，或有效开户证件
3. 经办人身份证明文件复印件
如由新经办人办理销户，提供表2.《授权委托书》
1. 表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》中填妥户名、基金账号、变更内容并勾选变更事项；
2. 身份证明文件：大陆人士为二代居民身份证，港澳人士为通行证，台湾人士为台胞证，外籍人士为护照；
3. 公章需与营业执照上公司名称一致；法人章需与营业执照上法定代表人名称一致。如有不一致情况，必须有转授权书、被授权人身份证复印件；
4. 资质证明文件：金融许可证、经营证券期货业务许可证、保险法人许可证、保险资管法人许可证、私募基金管理人登记证书、企业年金基金管理机构资格证书等银保证监认可的业务资质证明；
5. 委托管理/委托投资：如有A主体委托B主体代办账户业务或存在委托投资关系，必须出具具有委托关系的证明文件（如：授权书、委托管理合同首尾页及授权事项内容页）及委托人营业执照、法人身份证复印件等；
6. 高管名单/股权结构可在公司章程/年报/国家企业信用信息公示系统等公开网站查询下载，或自行拟出；
7. 产品持有人份额清单：养老金产品/基本养老/社保基金/企业年金/职业年金/FOF基金为开户主体免提供；
8. 表16-1《受益所有人情况说明-产品》：养老金产品/基本养老/社保基金/企业年金/职业年金为开户主体免提供；
9. 其他材料：除上述常规变更材料清单外，如需补充其他材料，我司将另行通知；
10. 表格下载链接https://www.nffund.com/new/fundorg/download.html
11. 机构开户证件：必须使用市场监督局/人社局/银保证监等监管机构认可的非自然人身份证明文件，例如：
| 开户主体 | 有效证件名称 |
|---|---|
| 慈善机构、基金会等 | 法人登记证书 |
| 市场主体（法人机构） | 印有统一社会信用代码的营业执照 |
| 基本养老/社保基金 | 社保基金理事会确认函 |
| 企业年金/职业年金 | 人社局年金计划登记确认函 |
| 理财/资管产品 | 产品管理人印有统一社会信用代码的营业执照 |
12. 用印要求
| 材料 | 用印要求 |
|---|---|
|
表1.《南方基金账户业务申请表（机构/产品）》
表10.《投资者类别转化申请表》
|
公章、法人章、任一经办人签字 |
| 表2.《基金业务授权委托书》 | 公章、法人章 |
| 表3.《传真及邮件交易协议书》 | 公章 |
| 表5.《预留印鉴卡》 | 交易印鉴、全部交易经办人签字、公章 |
| 表6《（CRS）税收居民身份声明文件》 | 公章、任一经办人签字 |
| 表7.《（CRS）控制人税收居民身份声明文件》 | 公章、本人或授权人签字 |
| 表4.《普通投资者风险调查问卷》 | 交易印鉴、任一经办人签字 |
| 表9.《普通投资者风险承诺函》 | 公章、公司负责人签字 |
| 表16-1.《受益所有人情况说明-产品》 | 公章 |
| 表17.《机构客户资金来源及业务办理事由信息补充表》 | 公章、任一经办人签字 |
| 其他 | 公章 |
所有账户业务材料需寄送纸质文件，邮寄地址如下：
深圳市福田中心区益田路5999号基金大厦41楼
南方基金管理股份有限公司 直销中心（收）
电话：0755-82763905，0755-82763906
邮编：518048
| 开户机构 | 需要提供的文件 |
|---|---|
| 豁免机构 | 能够证明其符合豁免规则的文件，如党政机构介绍信、参照公务员法管理事业单位的证明信，或政府相关部门开户的证明其合法成立的书面文件 |
| 国有独资公司、国有控股公司以及全民所有制企业、集体所有制企业和联营企业 |
能够证明该企事业单位受政府控制的证明文件，如事业单位法人证明书、政府机关出具设立批文、国有资产产权登记证、股权结构图、政府机关出具设立批文、公司章程等 该受益人的有效身份证件 |
| 城镇农村的合作经济组织法人，包括农民专业合作社和农民专业合作社联合社，社会团体、基金会、社会服务机构等社会组织，个人独资企业 |
营业执照或政府相关部门开具的证明其合法成立书面文件等 该受益人的有效身份证件 |
| 不具有法人资格的专业服务机构，如律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、合伙专利代理机构等 |
营业执照或律师事务所执业许可、会计师事务所执业证书、合伙协议等 该受益人的有效身份证件 |
| 公司 |
能证明其符合相应受益所有人条件的文件，包括但不限于营业执照（登记证书）或者其他可以验证法人身份的文件，章程，董事、高级管理人员和股东名单、股东持股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型） 该受益人的有效身份证件 |
| 合伙企业 |
能证明其符合相应受益所有人条件的文件，包括但不限于营业执照或者其他可以验证合伙企业身份的文件，合伙协议，合伙人名单、各合伙人承担责任的方式以及合伙人持有的合伙权益比例 该受益人的有效身份证件 |
| 外国公司分支机构或外国企业常驻代表机构 |
能证明其符合相应受益所有人条件的文件，包括但不限于营业执照（登记证书）或者其他可以验证法人身份的文件，章程，董事、高级管理人员和股东名单、股东持股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型） 外国公司分支机构的营业执照和高级管理人员信息 外国企业常驻代表机构的登记证书和授权代表人员信息 该受益人的有效身份证件 |
| 合格境外投资者 |
能证明其符合相应受益所有人条件的文件，包括但不限于合格境外机构投资者证券投资业务许可证、所在国家或地区核发的营业执照、机构在境外合法注册成立的证明文件或者其他可以验证法人身份的文件，章程，董事、高级管理人员和股东名单、股东持股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型） 该受益人的有效身份证件 |
| 开户人 | 受益所有人 | 需要提供的文件 | |
|---|---|---|---|
| 基金及其他产品 | 拥有超过25%（含）权益份额的自然人 | 能够证明该自然人拥有相应权益或表决权的证明文件，如注册文件、资产管理产品合同或者类似书面文件、资产管理产品说明书、前十大持有人清单、份额清单、备忘录等 | |
| 其他对基金/产品进行控制的自然人（如基金/投资基金或直接操作管理基金/产品的自然人，产品的主要负责人、主要管理人或者主要发起人等） | 能够证明该自然人拥有相应控制权限的证明文件，如注册文件、资产管理产品合同或者类似书面文件、资产管理产品说明书、授权文件、备忘录、公司章程等 | ||
| 信托产品 | 受托人 | 受托机构的负责人或账户负责人 | 能够证明该自然人拥有相应管理权限的证明文件，如信托合同、成立公告（如有）、信托登记证明文书（如有）或者类似书面文件，信托受益权在受托人处的登记记录（如有）或者其他可以证明信托当事人权益的文件、注册文件、信托协议、授权文件等 |
| 委托人 | 直接或者间接拥有超过25%（含）权益或者表决权的自然人（委托人） | 能够证明该自然人拥有相应权益或者表决权的证明文件，如信托合同、成立公告（如有）、信托登记证明文书（如有）或者类似书面文件，信托受益权在受托人处的登记记录（如有）或者其他可以证明信托当事人权益的文件、注册文件、信托协议、份额清单等 | |
| 委托机构的负责人或账户负责人 | 能够证明该自然人拥有相应管理权限的证明文件，如信托合同、成立公告（如有）、信托登记证明文书（如有）或者类似书面文件，信托受益权在受托人处的登记记录（如有）或者其他可以证明信托当事人权益的文件、注册文件、信托协议、份额清单等 | ||
| 受益人 | 直接或者间接拥有超过25%（含）权益或者表决权的自然人（受益人） | 能够证明该自然人拥有相应权益或者表决权的证明文件，如信托合同、成立公告（如有）、信托登记证明文书（如有）或者类似书面文件，信托受益权在受托人处的登记记录（如有）或者其他可以证明信托当事人权益的文件、注册文件、信托协议、份额清单等 | |
| 受益人组织的负责人或账户负责人 | 能够证明该自然人拥有相应管理权益的证明文件，如信托合同、成立公告（如有）、信托登记证明文书（如有）或者类似书面文件，信托受益权在受托人处的登记记录（如有）或者其他可以证明信托当事人权益的文件、注册文件、信托协议、份额清单等 | ||
| 监察人 | 如有 | 能够证明该自然人拥有相应监察权限的证明文件，如信托合同、成立公告（如有）、信托登记证明文书（如有）或者类似书面文件，信托受益权在受托人处的登记记录（如有）或者其他可以证明信托当事人权益的文件、注册文件、信托协议、授权文件等 | |
| 其他 | 其他对信托实施最终有效控制的自然人 | 能够证明该自然人拥有相应控制权限的证明文件，如信托合同、成立公告（如有）、信托登记证明文书（如有）或者类似书面文件，信托受益权在受托人处的登记记录（如有）或者其他可以证明信托当事人权益的文件、注册文件、信托协议、授权文件等 | |
| 合伙企业（已备案为私募基金的有限合伙企业） | 拥有超过25%（含）合伙权益的自然人 | 能够证明该自然人拥有相应合伙企业份额的证明文件，如注册文件、合伙协议、备忘录、合伙人持有的合伙权益比例等 | |
| 按公司受益所有人标准判定 | 能证明其符合相应受益所有人条件的文件，包括但不限于营业执照或者其他可以验证合伙企业身份的文件，合伙协议，合伙人名单、各合伙人承担责任的方式以及合伙人持有的合伙权益比例 | ||
| 合伙企业的普通合伙人或者合伙事务执行人 | 能够证明该自然人拥有相应合伙企业控制权的证明文件，如注册文件、合伙协议、授权文件、备忘录等 | ||
